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　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

关于对广州市啮瓮蹲使芾碛邢薰司采取出具警示函措施的决定

〔2019〕49号

　　我局近期对你公司进行了核查，发现你公司销售啮渭壑滴搴潘侥贾と投资基金(以下简称价值五号基金)时，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条及第六条的规定。

　　啮瓮蹲氏售啮渭壑滴搴潘侥证券投资基金(以下简称价值五号基金)时，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条及第六条的规定。

　　根据《暂行办法》第三十三条以及《适当性管理办法》第三十七条的规定，广东监管局现决定对啮瓮蹲什扇〕鼍呔示函的行政监管措施。

　　《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条：经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条：募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。